深證上〔2020〕303號
各市場參與人：
為防范化解上市公司股東股票質(zhì)押風險，保障市場穩(wěn)健運行，根據(jù)《上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理暫行規(guī)則》（以下簡稱《辦理規(guī)則》）、《深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務辦理指引》（以下簡稱《辦理指引》）等規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)就通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進行股票質(zhì)押式回購交易違約處置（以下簡稱股票質(zhì)押回購違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓）相關(guān)事項通知如下：
一、本通知所稱股票質(zhì)押回購違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓，是指股票質(zhì)押式回購交易的出質(zhì)人違約后，質(zhì)權(quán)人依據(jù)業(yè)務協(xié)議的約定行使質(zhì)權(quán)，由出質(zhì)人將標的股票轉(zhuǎn)讓給質(zhì)權(quán)人或者第三方的協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務。
二、股票質(zhì)押回購違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓的辦理，適用本通知；本通知未作規(guī)定的，適用《辦理規(guī)則》《辦理指引》的規(guī)定。股票質(zhì)押式回購交易以外的上市公司股票質(zhì)押違約處置相關(guān)事項另行規(guī)定。
三、符合以下條件的股票質(zhì)押回購違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓，可以向本所提交辦理申請：
（一）擬轉(zhuǎn)讓股票為股票質(zhì)押式回購交易初始交易或者合并管理的補充質(zhì)押股票，且擬轉(zhuǎn)讓股票質(zhì)押登記已滿12個月；
（二）提交協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請時，該筆交易出質(zhì)人為對應上市公司持股2%以上的股東；
（三）不存在《辦理指引》規(guī)定的不予受理情形。
四、申請人申請辦理股票質(zhì)押回購違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓，單個受讓方的受讓比例不得低于公司股份總數(shù)的2%，轉(zhuǎn)讓雙方存在實際控制關(guān)系、均受同一控制人所控制或者法律法規(guī)等另有規(guī)定的除外。
股票質(zhì)押回購違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓價格，不得低于轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日前一交易日股票收盤價格的70%。
五、轉(zhuǎn)讓雙方在申請辦理股票質(zhì)押回購違約處置協(xié)議轉(zhuǎn)讓前，應當及時通過上市公司披露本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓事項的提示性公告。提示性公告的內(nèi)容至少應當包括：
（一）本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓概述，轉(zhuǎn)讓雙方基本情況，轉(zhuǎn)讓協(xié)議主要內(nèi)容；
（二）本次轉(zhuǎn)讓是否違反承諾或法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件等規(guī)定；
（三）本次轉(zhuǎn)讓是否存在承諾變更、豁免或承接情況；
（四）本次轉(zhuǎn)讓對公司生產(chǎn)經(jīng)營和控制權(quán)穩(wěn)定的影響；
（五）當事人認為應當說明的其他事項以及本所要求的其他內(nèi)容。
（一）轉(zhuǎn)讓方（出質(zhì)人）與質(zhì)權(quán)人、受讓方就質(zhì)押股票協(xié)議轉(zhuǎn)讓簽訂的書面協(xié)議；
（二）證券公司出具的該筆股票質(zhì)押式回購交易已進入違約處置程序、擬轉(zhuǎn)讓股票質(zhì)押登記已滿12個月及相關(guān)違約處置安排的說明，并承諾已核查該協(xié)議轉(zhuǎn)讓符合本通知的要求，協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請真實、合法、合規(guī)；
（三）轉(zhuǎn)讓雙方及質(zhì)權(quán)人出具的書面承諾函，承諾協(xié)議轉(zhuǎn)讓符合本通知的要求，協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請真實、合法、合規(guī)；
（四）《辦理指引》等規(guī)定要求提交的其他申請文件。
七、申請人、證券公司提交的文件不符合真實、準確、完整要求，或者違反相關(guān)承諾的，本所將視情節(jié)輕重，根據(jù)本所相關(guān)規(guī)定對其采取相應監(jiān)管措施或者紀律處分。
八、本通知自發(fā)布之日起施行。
特此通知
深圳證券交易所
2020年4月17日
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